2024年深泽县烟草专卖局
内部联合抽查实施方案
内部联合抽查实施方案
2024年深泽县烟草专卖局
内部联合抽查实施方案
根据《深泽县烟草专卖局2024年“双随机、一公开”监管工作实施方案》、《深泽县烟草专卖局2024年度内部联合随机抽查工作计划》等文件精神，我局决定组织一次内部联合双随机抽查。特制定如下方案：
一、时间安排
2024年4月13日至8月30日
二、抽查对象、抽查比例、抽查事项
（一）抽查对象：已成立状态的中风险卷烟零售企业。
抽查事项：抽查事项清单内容。
抽查比例：5%。
三、抽查工作流程
（一）通过“河北省双随机监管工作平台”（以下简称“工作平台”）按照企业信用风险分类随机抽取检查对象名单。
（二）通过“河北省双随机监管工作平台”对被检查对象进行编组，并通过“工作平台”随机匹配检查人员，生成针对每个检查对象的《市场主体综合检查随机抽查记录表》，由执法人员按照规定的检查事项内容对检查对象进行现场检查。抽查对象名单派发后，2个工作日内在工作平台中完成执法检查人员的随机匹配工作。
（三）对被检查对象实施检查，一般采用实地检查方式，被随机选中的执法检查人员组成检查组，入户检查前应提前告知检查对象，填写《现场检查预先通知单》。
（四）现场检查时，要严格按照《深泽县烟草专卖局随机抽查事项清单》和《石家庄市市场监督管理局随机抽查工作指引》中的工作要求进行实地核查。检查过程中，检查人员按照工作职责有序开展检查，分别进行现场检查记录并填写检查记录表。检查过程中要尽量避免对检查对象正常经营的过多打扰。
（五）执法检查人员要在检查结束之日起20个工作日内，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，将抽查结果回填“河北省双随机监管工作平台”，抽查结果由系统完成数据交换自动归集到市场主体名下，通过“河北省双随机监管工作平台”自动交换到“国家市场主体信用信息公示系统”（河北）向社会公示。对检查中发现的违法线索，及时依法处理或移交有关部门处理，并将后续处理结果录入“工作平台”中“后续处理”模块，确保后续监管到位，形成监管闭环。
四、工作要求
（一）参与现场检查的执法检查人员要切实增强责任意识，现场检查前，要对所有检查对象的基本情况、所涉及到的检查事项、检查内容、检查依据及后续处理等相关内容做好分析研究，提高现场检查能力与水平，确保本次内部联合抽查取得实效。
（二）参与检查的人员要做好抽查档案的保存，按照“谁检查、谁保存”的原则，抽查档案经抽查人员签字和被抽查企业盖章后由风险股统一保存。
（三）要严格做好抽查检查结果录入工作，杜绝超时限录入、随意录入抽查检查结果、反复修改检查结果、后续处理结果无反馈等问题。
2024年3月28日